Модуль XIV·Статья III·~1 мин чтения
Compliance концепции
Профессиональные сертификации и регуляция
Превратить статью в подкаст
Выберите голоса, формат и длину — AI запишет аудио
Compliance концепции
Compliance концепции Fiduciary duty обязанность действовать в интересах клиента (выше, чем suitability) Suitability standard продукт должен подходить клиенту (стандарт для брокеров) Best interest standard действовать в лучших интересах клиента (выше, чем suitability) Accredited investor инвестор с доходом >200K или активами >1M (может инвестировать в hedge funds) Qualified purchaser более строгий стандарт (активы >5M для hedge funds) Sophisticated investor инвестор с опытом (может рисковать больше) Professional investor профессиональный инвестор (своя регуляция) Insider trading торговля на инсайдерской информации (запрещено, штраф) Market manipulation манипуляция ценой (запрещено) Front-running покупка-продажа впереди клиента (запрещено, конфликт интересов) Churning излишняя торговля в счёт клиента (на комиссии, запрещено) Ponzi scheme пирамида (новые деньги платят старым) Pyramid scheme пирамида (найм людей в основной доход) Pump and dump раздувание цены и продажа (манипуляция) Wash trading фиктивная торговля для видимости объёма (запрещено)
§ Акт · что дальше